廣東省印發(fā)《廣東省進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》：五方面推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展

廣東省進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展

行動(dòng)方案

　　為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施〉的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2024〕31號(hào)）要求，圍繞創(chuàng)業(yè)投資“募投管退”全鏈條，進(jìn)一步加強(qiáng)政府引導(dǎo)和政策支持，積極支持我省創(chuàng)業(yè)投資做大做強(qiáng)，促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)制定以下行動(dòng)方案。

　　一、培育高質(zhì)量創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┲С謩?chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提升發(fā)展水平，重點(diǎn)培育一批優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)大型國(guó)有企業(yè)、行業(yè)骨干企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)等多元主體參與創(chuàng)業(yè)投資，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，提升股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、戰(zhàn)略咨詢綜合服務(wù)能力。支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展，鼓勵(lì)聚焦新領(lǐng)域新賽道、深耕高新技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域、投早投小投硬科技投長(zhǎng)期、投資原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技創(chuàng)新、投資產(chǎn)業(yè)鏈上下游的“專精特新”企業(yè)。發(fā)揮橫琴、前海、南沙、河套等粵港澳大灣區(qū)重大平臺(tái)改革先行優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化與港澳聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展。

　　（二）優(yōu)化政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作，切實(shí)發(fā)揮引導(dǎo)放大功能。政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金通過“母基金+子基金+直投”方式支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)。母基金重點(diǎn)遴選優(yōu)秀的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，發(fā)起設(shè)立更多的專業(yè)化子基金，引導(dǎo)更多社會(huì)資本參與創(chuàng)業(yè)投資。母基金投資子基金和直投項(xiàng)目，政府出資部分可在保本微利的基礎(chǔ)上適當(dāng)讓利，以利于募集社會(huì)資本。優(yōu)化政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金管理，改革完善基金考核、容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，按照基金生命周期、投資領(lǐng)域等進(jìn)行差異化考核，健全績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，適當(dāng)降低放大杠桿比例和返投要求，適當(dāng)延長(zhǎng)政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金及其參投的子基金存續(xù)期。

　?。ㄈ┓e極爭(zhēng)取國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等國(guó)家級(jí)基金加大在我省投資力度，在我省設(shè)立子基金和開展直接投資。鼓勵(lì)省內(nèi)各級(jí)政府、國(guó)企參股國(guó)家級(jí)基金。

　?。ㄋ模┞鋵?shí)和完善國(guó)資創(chuàng)業(yè)投資管理制度，完善國(guó)有資金出資、考核、容錯(cuò)、退出相關(guān)政策措施。按照建立國(guó)有企業(yè)履行戰(zhàn)略使命評(píng)價(jià)的要求，健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律的國(guó)資創(chuàng)業(yè)投資管理制度，探索按照整個(gè)基金生命周期進(jìn)行考核，建立健全盡職合規(guī)責(zé)任豁免和激勵(lì)約束等機(jī)制。

　?。ㄎ澹┞鋵?shí)新版《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，為外國(guó)投資者在我省設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供服務(wù)保障。優(yōu)化外商直接投資（FDI）管理，提高外資創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在粵辦理業(yè)務(wù)便利化水平。研究?jī)?yōu)化合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)機(jī)制，支持符合條件的境外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范開展跨境投資。精準(zhǔn)高效服務(wù)省內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展境外投資。

　　二、拓寬創(chuàng)業(yè)投資資金來源

　?。┘哟蟆半U(xiǎn)資入粵”力度，支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則投資我省創(chuàng)業(yè)投資基金，保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金穿透后底層資產(chǎn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)未上市公司股權(quán)的，支持按照優(yōu)化后的風(fēng)險(xiǎn)因子計(jì)量最低資本。

　　（七）支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)依法依規(guī)發(fā)行公司債券和債務(wù)融資工具，鼓勵(lì)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)行投資科技創(chuàng)新領(lǐng)域的債券提供增信支持。

　?。ò耍┞鋵?shí)金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)政策，更好發(fā)揮金融資產(chǎn)投資公司在創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、企業(yè)重組等方面專業(yè)優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度。

　?。ň牛┕膭?lì)商業(yè)銀行具有投資功能的子公司和理財(cái)子公司、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司等通過出資或開發(fā)相應(yīng)的長(zhǎng)期投資產(chǎn)品等方式，為創(chuàng)業(yè)投資提供長(zhǎng)期資金支持。在依法合規(guī)、嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，支持私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金。鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)針對(duì)科技型企業(yè)在不同成長(zhǎng)階段的經(jīng)營(yíng)特征和金融需求，提供并完善股權(quán)投資、債券投資、股票投資和資產(chǎn)服務(wù)信托等綜合化金融服務(wù)。

　　三、健全創(chuàng)業(yè)投資退出機(jī)制

　?。ㄊ┓e極推薦突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)納入上市融資、債券發(fā)行、并購(gòu)重組綠色通道。充分發(fā)揮滬深交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（北交所）、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)及其“專精特新”專板功能，拓寬并購(gòu)重組退出渠道。支持科技型企業(yè)進(jìn)行境外上市備案，暢通外幣創(chuàng)業(yè)投資基金退出渠道。

　?。ㄊ唬┓e極支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)物分配股票試點(diǎn)。

　?。ㄊ┲С职l(fā)展并購(gòu)基金和創(chuàng)業(yè)投資二級(jí)市場(chǎng)基金，依法依規(guī)支持廣東區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

　　四、加強(qiáng)政府引導(dǎo)和政策支持

　　（十三）建立創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目對(duì)接機(jī)制，組織符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、天使投資人、政府投資基金及其他符合條件的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等線上線下對(duì)接。推動(dòng)設(shè)立支持港澳青年創(chuàng)業(yè)并且覆蓋創(chuàng)業(yè)全階段的基金，引導(dǎo)各方面資金專項(xiàng)投資港澳青年初創(chuàng)期、早中期項(xiàng)目。發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺(tái)、深交所科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、省科技金融綜合服務(wù)中心體系、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等平臺(tái)作用，建立健全科技計(jì)劃成果項(xiàng)目、科技創(chuàng)新類企業(yè)常態(tài)化投融資對(duì)接機(jī)制。建立聯(lián)通創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與科技創(chuàng)新項(xiàng)目、金融機(jī)構(gòu)等資源的對(duì)接機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)投聯(lián)動(dòng)、集聚發(fā)展，構(gòu)建風(fēng)投創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)。

　?。ㄊ模?shí)施專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng)計(jì)劃。發(fā)揮優(yōu)秀醫(yī)藥成果庫(kù)、國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫(kù)等平臺(tái)作用，優(yōu)選一批高成長(zhǎng)性企業(yè)，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)圍繞企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化開展領(lǐng)投和針對(duì)性服務(wù)，加強(qiáng)規(guī)范化培育和投后管理。

　?。ㄊ澹┞鋵?shí)支持創(chuàng)業(yè)投資的稅收政策。精準(zhǔn)落實(shí)好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)等稅收支持政策。

　　（十六）優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理。省內(nèi)符合國(guó)家相關(guān)備案條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，可向省發(fā)展改革委申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案，其中廣州市、深圳市內(nèi)企業(yè)，分別向廣州市發(fā)展改革委、深圳市地方金融管理局申請(qǐng)備案。做好創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)統(tǒng)計(jì)分析，加強(qiáng)部門間信息共享。

　　五、優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境

　?。ㄊ撸┙?chuàng)業(yè)投資新出臺(tái)重大政策會(huì)商機(jī)制。各部門在出臺(tái)涉創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)重大政策前，應(yīng)按規(guī)定開展宏觀政策取向一致性評(píng)估。

　　（十八）營(yíng)造支持科技創(chuàng)新的良好金融生態(tài)。在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)公司、融資租賃公司、擔(dān)保公司與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展“貸款＋外部直投”“貸款+銀行投資子公司+外部直投”等相關(guān)聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)。適當(dāng)放寬科技創(chuàng)新領(lǐng)域并購(gòu)貸款適用范圍、期限、出資比例，擴(kuò)大科技創(chuàng)新領(lǐng)域并購(gòu)貸款投放。用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融試點(diǎn)區(qū)政策，鼓勵(lì)信托公司以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新型財(cái)產(chǎn)權(quán)設(shè)立服務(wù)信托。加大對(duì)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)綜合金融支持力度。

　?。ㄊ牛┕膭?lì)行業(yè)自律發(fā)展。發(fā)揮省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、省風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)會(huì)、科技金融促進(jìn)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、溝通交流等方面的作用，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　各地、各部門要將促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展作為大力發(fā)展科技金融、加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，壓實(shí)主體責(zé)任，突出廣東特色，結(jié)合自身實(shí)際，精心組織實(shí)施。省發(fā)展改革委要會(huì)同相關(guān)部門加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成工作合力，共同推動(dòng)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的各項(xiàng)措施落實(shí)落細(xì)。

中國(guó)投資協(xié)會(huì)創(chuàng)投委（簡(jiǎn)稱“創(chuàng)投委”）是經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)成立、國(guó)家民政部批準(zhǔn)登記的全國(guó)社會(huì)團(tuán)體，是經(jīng)政府主管部門正式審批注冊(cè)的全國(guó)性股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)組織。

創(chuàng)投委的宗旨是：宣傳貫徹國(guó)家有關(guān)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資政策法規(guī)、研究股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域中的重大理論和實(shí)際問題、培訓(xùn)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專門人才、加強(qiáng)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)規(guī)范和企業(yè)自律管理，保護(hù)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資者的合法權(quán)益；中國(guó)創(chuàng)投委秉承服務(wù)會(huì)員、服務(wù)政府、服務(wù)被投企業(yè)、服務(wù)投資人的“四個(gè)服務(wù)”理念，構(gòu)建股權(quán)和創(chuàng)投企業(yè)與政府主管部門之間、股權(quán)和創(chuàng)投企業(yè)之間以及股權(quán)和創(chuàng)投企業(yè)與被投企業(yè)之間聯(lián)系交流合作的橋梁與紐帶，積極整合社會(huì)資源，為會(huì)員單位提供全方位的服務(wù)，推動(dòng)中國(guó)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展。

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